關(guān)于公司及公司控股股東、實(shí)際控制人簽署《合作協(xié)議》的公告

2019.05.13

本公司及監事會(huì )全體成員保證信息披露內容的真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要提示

1、本次擬引入西安高新金融控股有限公司和長(cháng)安國際信托股份有限公司作為戰略投資者，將積極助力公司轉型升級，為公司進(jìn)一步發(fā)展壯大提供資金支持， 同時(shí)降低控股股東的質(zhì)押率，推動(dòng)公司做大做強主業(yè)，促進(jìn)西安高新區強鏈、補鏈的戰略布局，對公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)有著(zhù)長(cháng)期積極的影響。

2、本協(xié)議為框架協(xié)議，合作事項尚存在不確定性，敬請廣大投資者注意投 資風(fēng)險。

一、協(xié)議概況

2018 年 10 月以來(lái)，中共中央政治局、國務(wù)院金融穩定發(fā)展委員會(huì )、央行等部門(mén)先后召開(kāi)會(huì )議，就防范化解金融風(fēng)險、改善金融環(huán)境、支持民營(yíng)企業(yè)和中小微企業(yè)發(fā)展以及化解上市公司股票質(zhì)押流動(dòng)性風(fēng)險提出明確要求。西安高新區管委會(huì )于 2018 年 11 月 2 日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )，宣布高新區發(fā)起設立總規模 150 億元 的“首善高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展及并購基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“首善基金”）。 西安通源石油科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或者“丙方”）作為西 安高新開(kāi)發(fā)區孵化出來(lái)的企業(yè)，公司由小到大，長(cháng)期堅持油氣服務(wù)主業(yè)發(fā)展，目前已經(jīng)成為油氣服務(wù)領(lǐng)域國際化的上市公司。為積極助力公司轉型升級，向公司進(jìn)一步發(fā)展壯大提供資金支持，同時(shí)降低控股股東的質(zhì)押率，推動(dòng)公司做大做強主業(yè)，促進(jìn)高新區強鏈、補鏈的戰略布局，西安高新金融控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）、長(cháng)安國際信托股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”或“長(cháng)安信托”）、公司控股股東、實(shí)際控制人張國桉先生（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丁方”）以及公司于 2019 年 5 月 12 日在西安高新國際會(huì )議中心舉行了簽約儀式。甲方通過(guò)首善基金與長(cháng)安信托以股權加債權的方式，對公司及其控股股東張國桉先生共同出資不超過(guò) 3 億元，助力公司轉型升級，推動(dòng)公司做大做強主業(yè)。

二、協(xié)議內容

1、交易對方情況介紹

西安高新金融控股有限公司為西安市高新區管委會(huì )下屬子公司；首善基金為 西安市高新區發(fā)起設立總規模 150 億元的“首善高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展及并購基金”，基金管理人為西安高新金融控股有限公司；

名稱(chēng)：西安高新金融控股有限公司

法定代表人：杜萬(wàn)坤

注冊資本：400,000 萬(wàn)元人民幣

經(jīng)營(yíng)范圍：資產(chǎn)管理(不含金融資產(chǎn)管理及保險資產(chǎn)管理);對金融、非金融 領(lǐng)域的項目投資、股權投資、投資管理、投資咨詢(xún)(不得以公開(kāi)方式募集資金, 僅限以自有資產(chǎn)投資);企業(yè)重組、并購咨詢(xún);企業(yè)管理。(依法須經(jīng)批準的項目, 經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))

長(cháng)安信托是經(jīng)中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )批準的國際化信托公司。

名稱(chēng)：長(cháng)安國際信托股份有限公司

法定代表人：高成程

注冊資本：333,000 萬(wàn)元人民幣

經(jīng)營(yíng)范圍：公司本外幣業(yè)務(wù)范圍如下:資金信托;動(dòng)產(chǎn)信托;不動(dòng)產(chǎn)信托;有價(jià) 證券信托;其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權信托;作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從 事投資基金業(yè)務(wù);經(jīng)營(yíng)企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項目融資、公司理財、財務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù);受托經(jīng)營(yíng)國務(wù)院有關(guān)部門(mén)批準的證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù);辦理居間、咨詢(xún)、資信調 查等業(yè)務(wù);代保管及保管箱業(yè)務(wù);以存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、投資方式運用固有財產(chǎn);以固有財產(chǎn)為他人提供擔保;從事同業(yè)拆借;法律法規規定或中國 銀行業(yè)監督管理委員會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。

3、本協(xié)議的主要內容

（1）經(jīng)甲、乙、丙、丁各方多次接觸和友好協(xié)商，達成如下意向：甲方通過(guò)首善基金與長(cháng)安信托以股權加債權的方式，對公司及其控股股東張國桉先生共同出資不超過(guò) 3 億元，助力公司轉型升級，推動(dòng)公司做大做強主業(yè)。具體出資以滿(mǎn)足并通過(guò)上述各方審批為條件。具體出資金額以甲方、乙方、 丙方及丁方簽署的最終協(xié)議中約定的實(shí)際出資金額為準。

（2）甲、乙、丙、丁各方本著(zhù)相互支持、相互信任的原則，建立不定期的信息溝通交流機制。如在合作過(guò)程中出現問(wèn)題，各方同意通過(guò)協(xié)商并友好解決。

二、協(xié)議履行對本公司的影響

本次擬引入西安高新金融控股有限公司和長(cháng)安國際信托股份有限公司作為 戰略投資者，將積極助力公司轉型升級，為公司進(jìn)一步發(fā)展壯大提供資金支持， 同時(shí)降低控股股東的質(zhì)押率，推動(dòng)公司做大做強主業(yè)，促進(jìn)西安高新區強鏈、補 鏈的戰略布局，對公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)有著(zhù)長(cháng)期積極的影響。

三、風(fēng)險提示

1、本協(xié)議為框架協(xié)議，轉讓事項尚存在不確定性，同時(shí)截止目前,《合作協(xié) 議》尚在各方內部進(jìn)行蓋章流程。公司暫未取得簽署版的《合作協(xié)議》，敬請廣 大投資者注意投資風(fēng)險。

2、近三年公司簽訂的合作協(xié)議及框架協(xié)議的進(jìn)展情況如下：

3、未來(lái)三個(gè)月內，公司控股股東不存在限售股份即將解除限售的情況。公司控股股東目前無(wú)明確減持計劃，但由于其需要償還股票質(zhì)押融資本金及利息，不排除在未來(lái)三個(gè)月內有減持公司股票的計劃，如有減持計劃，屆時(shí)公司將依法合規履行信息披露義務(wù)。

公司將根據該事項的后續進(jìn)展情況履行相應程序和信息披露義務(wù)。敬請廣大 投資者謹慎決策，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

西安通源石油科技股份有限公司

董事會(huì )                   

二〇一九年五月十三日